云南锡业股份有限公司
2007年10月23日 0:0 4518次浏览 来源： 中国有色网 分类： 锡
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1．2 没有董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1．3 全体董事均出席了审议2007年第三季度报告的董事会。
1．4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1．5 公司董事长杨超先生、总经理皇甫智伟先生、主管财务工作副总经理杨奕敏女士、财务部主任普书明先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况
2．1 主要会计数据和财务指标
本报告期末
上年度期末
本报告期末
比上年度期末增减（％）
总资产（元）
5，732，476，709．49
4，287，627，943．17
33．69
归属于母公司的所有者权益（或股东权益）（元）
2，176，587，239．94
1，774，090，940．06
22．69
归属于母公司的每股净资产（元）
4．0543
3．3046
22．69
年初至报告期末
上年同期
比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额（元）
38，177，223．11
－290，271，987．64
每股经营活动产生的现金流量净额（元）
0．0711
－0．5407
报告期
年初至报告期末
年初至报告期末
比上年同期增减（％）
调整前
调整后
归属于公司普通股股东的净利润（元）
194，021，452．19
453，882，722．41
311．02
276．73
基本每股收益（元）
0．3614
0．8454
310．99
276．74
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）
0．3627
0．8465
281．48
277．23
稀释每股收益（元）
0．3614
0．8454
310．99
276．74
净资产收益率（全面摊薄）（％）
8．91
20．85
增加14．29个百分点
增加13．74个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（％）
8．96
20．88
增加13．80个百分点
增加13．68个百分点
2007年一至三季度“扣除非经常性损益后的净利润”中，扣除的项目及相关金额如下：
非经常性损益项目
金额（元）
政府补助
1，058，332．00
罚款收入
418，832．26
非流动资产处置净损失
－2，065，616．70
债务重组损失
1，000．00
无法支付的应付款项
2，000．00
合 计
－585，452．44
2．2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东持股表
报告期末股东总数
23，912户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类种类
融通新蓝筹证券投资基金
12，879，335股
人民币普通股
中国银行(6.53,-0.21,-3.12%)－嘉实稳健开放式证券投资基金
10，867，785股
人民币普通股
中国农业银行－大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
10，078，004股
人民币普通股
中国工商银行(7.45,-0.16,-2.10%)－诺安价值增长股票证券投资基金
8，761，978股
人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金
7，683，201股
人民币普通股
上海浦东发展银行－长信金利趋势股票型证券投资基金
6，201，214股
人民币普通股
中国人寿(67.04,-0.63,-0.93%)保险（集团）公司－传统－普通保险产品
6，055，349股
人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金
5，804，042股
人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005Ｌ－ＦＨ002深
5，688，196股
人民币普通股
全国社保基金一零五组合
4，900，000股
人民币普通股
2．3 报告期末公司前十名“锡业转债”持有人情况
报告期末“锡业转债”持有人总数
4，861
“锡业转债”持有人名称
报告期末持有数量（元）
比例（％）
中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金
61，353，000
9．44
中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资基金
54，319，600
8．36
融通新蓝筹证券投资基金
40，070，500
6．16
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金
35，611，100
5．48
中国工商银行－融通蓝筹成长证券投资基金
32，695，400
5．03
中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金
22，273，200
3．43
全国社保基金二零一组合
22，000，000
3．38
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018Ｌ－ＦＨ002深
21，934，700
3．37
中国银行－易方达平稳增长证券投资基金
18，969，600
2．92
东方证券股份有限公司
18，964，400
2．92
§3 重要事项
3．1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
（2）人民币升值造成公司2007年一至九月份出口结算收入同比减少8，873万元。
上述政策性调整对公司2007年一至三季度损益的影响额达到16，423万元。
3．2 重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（1）为补充新加坡锡业私人有限公司的流动资金，保证其生产经营的正常进行，经新加坡锡业私人有限公司的三个股东协商，决定向新加坡锡业私人有限公司增加注册资本，注册资本由200万美元增加至867万美元，其中，云锡美国资源有限公司增资358．17万美元，增资后所持新加坡锡业私人有限公司股权比例由42％提升至51％，从而使新加坡锡业私人有限公司变更为云锡美国资源有限公司的控股子公司。目前，相关的投资事项正在进行中。
（2）经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，公司决定与与外方合作成立邦加勿里洞锡业公司及印尼云南第一矿物公司，2007年8月23日，公司此次对外投资行为正式获得国家商务部的批准。其中，获准向邦加勿里洞锡业公司投资867万美元，占其注册资本的51％；获准向印尼云南第一矿物公司投资51万美元，占其注册资本的51％。
3．3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
股东名称
特别承诺
承诺履行情况
云南锡业集团有限责任公司
1、所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让；
2、在法定承诺禁售期（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后二十四个月内将不通过市场挂牌交易方式减持股票。在上述承诺期期满后，其通过深交所挂牌交易出售股份，出售数量占锡业股份的股份总数的比例在十二个月内不超过百分之二，在二十四个月内不超过百分之五，且在二十四个月内通过深交所挂牌交易出售股份，出售股份价格将不低于每股6．5 元（若自非流通股股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。如在上述禁售期和限售期内有违反承诺的卖出交易，承诺人将卖出资金划入上市公司账户归公司所有。
严格履行了承诺
个旧锡资工业公司
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
严格履行了承诺
个旧锡都有色金属加工厂
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
严格履行了承诺
个旧聚源工矿公司
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
严格履行了承诺
个旧银冠工业有限责任公司
所持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易或者转让。
严格履行了承诺
注：个旧锡资工业公司、个旧锡都有色金属加工厂、个旧聚源工矿公司、个旧银冠工业有限责任公司所持的有限售条件股份已于2007年2月26日正式上市流通。在此之前，这四家股东均严格履行了在公司股权分置改革过程中所作的承诺，未出售或转让其所持股份。截止2007年9月30日，上述四家股东所持股份无变化。
3．4 预测年初到下一报告期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变化的警示及原因说明。
√适用□不适用
2007年初以来，国际、国内锡价稳步上扬，公司抓住有利时机，从内部进一步提升管理水平，有效降低作业成本；从外部不断加强市场开拓力度，主要产品的销量同比均有较大幅度的增长。在消化了出口退税率取消、人民币升值等政策性因素的影响后，公司2007年一至三季度的经营情况同比大幅度增长。结合公司2007年一至三季度实际经营情况，公司预测2007年累计净利润较上年同期增长150％－180％（比较基数为2006年未经调整的累计净利润212，579，195．18元），具体财务数据将在本公司2007年年度报告中详细披露。
3．5 其他需说明的重大事项
3．5．1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3．5．2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3．5．3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3．5．4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
√ 适用 □不适用
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象
谈论的主要内容及提供的资料
2007年8月14日
个旧
实地调研
联合证券叶洮先生等十位投资者
公司现状和发展战略、锡行业情况
2007年8月30日
个旧
实地调研
富国基金白延红女士
公司现状和发展战略、锡行业情况
董事长：杨超
云南锡业股份有限公司董事会
二零零七年十月二十三日
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2007－037
转债代码：125960 转债简称：锡业转债
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2007－035
转债代码：125960 转债简称：锡业转债
云南锡业股份有限公司
第三届第十七次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南锡业股份有限公司第三届董事会第十七次会议通知于二零零七年十月十日以当面送达及传真的方式通知了全体董事、监事及高级管理人员。此次会议于二零零七年十月二十日在本公司八楼大会议室以现场记名投票表决方式召开，应到董事十一人，实到董事十一人。公司全体监事和高级管理人员列席了会议。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议由董事长杨超先生主持，会议审议通过以下决议：
一、审议通过了《关于公司第四届董事会董事候选人提名的预案》：
公司第三届董事会至2007年11月即任期届满，经股东单位和董事会提名委员会推荐，公司董事会将杨超先生、高文翔先生、肖建明先生、汪云曙先生、兰旭先生、皇甫智伟先生、杨奕敏女士确认为第四届董事会董事候选人，并提交公司2007年第二次临时股东大会选举；根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，公司董事会认为王道豪先生、董华先生、陈智先生、谢云山先生具备担任公司独立董事的资格，与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系，将王道豪先生、董华先生、陈智先生、谢云山先生确认为公司第四届董事会独立董事候选人，并提交公司2007年第二次临时股东大会选举。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过了《关于收购昆明梁王金属件制造有限公司所持云南锡业锡材有限公司股权的议案》：
在公司的战略规划中，云南锡业锡材有限公司是本公司的锡材生产基地，其对公司发展有重要意义。由于昆明梁王金属件制造有限公司的主营业务并非有色金属深加工，因此，经双方协商，公司决定收购昆明梁王金属件制造有限公司所持有的云南锡业锡材有限公司47．43％的股权。截止2007年9月30日，云南锡业锡材有限公司经评估后的净资产价值为8，178．34万元（此评估结果经云南省国资委备案批准），47．43％的股权对应的净资产价值应为3，878．99万元，经双方协商，股权转让价格最后定为3，878．224万元。本次收购完成后，云南锡业锡材有限公司将成为本公司的全资子公司。
云南锡业锡材有限公司在今后的生产经营活动中，执行本公司质量标准，所生产的锡材产品使用本公司“云锡（ＹＴ）”商标，产品全部由本公司所属经销分公司负责销售。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过了《关于向云锡美国资源有限公司增加注册资本的议案》：
云锡美国资源有限公司是本公司的全资子公司，一直负责公司海外市场的销售，自成立以来，产品销售量和销售收入一年一个台阶。随着销售规模的扩大，营运资金也在不断增加，原先5万美元的注册资本已远不能满足营运资金的需求。同时，云锡美国资源有限公司也是公司的海外窗口单位。因此，为满足云锡美国资源有限公司正常运作，更好地发挥其在海外市场的桥头堡作用，公司决定向云锡美国资源有限公司增加注册资本，由5万美元增加到500万美元。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过了《关于为所属子公司贷款提供担保的议案》：
1、云南锡业锡材有限公司于2007年5月9日注册成立，注册资本为人民币7，300万元，为满足云南锡业锡材有限公司厂区建设及后续生产流动资金的需要，云南锡业锡材有限公司拟向云南锡业锡材有限公司向中国银行云南省分行申请短期授信总额人民币伍仟万元，期限一年；并拟向华夏银行(19.10,-0.90,-4.50%)昆明城北支行申请流动资金借款授信人民币叁仟万元，期限一年，以保证其厂区建设及生产经营正常周转。
2、云南锡业锡化学品有限公司于2004年8月23日注册成立，注册资本为人民币2，067．5万元，为保证其生产经营正常周转，云南锡业锡化学品有限公司拟向广东发展银行昆明分行第一支行申请一年期综合授信人民币4，000万元，并根据实际需要在综合授信范围内进行贷款。
3、云南锡业郴州矿冶有限公司于2003年4月21日注册成立，注册资本为人民币10，000万元，云南锡业郴州矿冶有限公司正在建设期，为保证其建设工程的顺利完成，云南锡业郴州矿冶有限公司拟向招商银行(40.49,0.00,0.00%)昆明分行申请一年期综合授信人民币4，000万元，并根据实际需要在综合授信范围内进行贷款。
以上贷款由本公司进行担保，担保方式为连带责任担保。
以上担保金额共计壹亿陆仟万元（160，000，000元），为公司最近经审计的净资产额1，979，632，530．89元（2007年6月30日数）的8．08％。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过了《关于取消向香港中银集团投资有限公司定向增发股票的议案》：
经2006年5月13日召开的公司2006年第一次临时董事会审议通过，公司与香港中银集团投资有限公司签署了《战略投资框架协议》，拟定公司将向其定向发行不超过5亿元人民币的人民币普通股（Ａ 股）。
根据《战略投资框架协议》中的生效条款，此协议自双方均取得各自内部必须的批准后生效，且以二者中后取得的批复的日期为准。
与2006年5月份相比，目前的证券市场发生了很大变化，公司股价有大幅度的上涨，如按2006年5月13日签署的《战略投资框架协议》实施定向增发将不能满足《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》等办法的相关规定。因此，根据《战略投资框架协议》第五条及第十五条的约定，经双方协商，同意取消公司此次向香港中银集团投资有限公司定向增发股票之行为。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
六、审议通过了《关于公司向银行申请贷款授信额度的议案》：
为满足向国内外市场采购原材料等方面生产经营周转资金的需要，公司决定向招商银行昆明分行申请综合授信人民币叁亿伍仟万元（350，000，000元），此项综合授信为信用方式，期限一年。取得综合授信额度后，在授信额度范围内办理流动资金贷款、银行承兑汇票、贸易融资等有关业务。
上述向银行申请的综合授信额度为叁亿伍仟万元（350，000，000元），占2007年上半年经审计的净资产额1，979，632，530．89元（2007年06月30日数）的17．68％。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
七、审议通过了《云南锡业股份有限公司二零零七年第三季度报告》（公告编号：股2007－037）。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
八、审议通过了《关于决定召开云南锡业股份有限公司二零零七年第二次临时股东大会的议案》。
表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
该议案的具体内容，详见《云南锡业股份有限公司召开股东大会的通知》（公告编号：股2007－038）。
特此公告
云南锡业股份(81.20,0.32,0.40%)有限公司
董 事 会
二零零七年十月二十三日
附：公司第四届董事会董事候选人简历
杨超，男，1956年出生，2001年8月云南师范大学研究生课程班结业，高级经济师，云南财经大学客座教授。1974年8月在云锡技校参加工作。历任云锡技工学校专职团总支书记，云锡三冶炼厂团委副书记、党政办主任、炼渣车间党支部书记、合金车间党总支书记，第三冶炼厂纪委书记，个旧锡都实业总公司副总经理、总经理，云锡公司党政办主任、经理助理，云锡集团公司董事、常务副总经理，现任云锡集团公司副董事长、总经理、党委副书记，云南锡业股份有限公司第三届董事会董事长。
高文翔，男，1962年出生，2002年7月昆明理工大学硕士研究生毕业，采矿高级工程师。1984年8月在云锡马矿参加工作，1991年1月起曾任云锡马矿一区副区长、二区区长、生产技术科科长、生产办副主任、主任、副矿长、总工程师。1995年10月任云锡公司经理助理，2004年12月任云锡集团公司董事、党委常委、副总经理，2005年9月至今任云锡集团公司董事、党委常委、常务副总经理。高文翔先生现为云南锡业股份有限公司第三届董事会副董事长。
肖建明，男，1947年出生，1982年毕业于云南师范大学，高级政工师，昆明理工大学管理学院兼职教授，云南财经大学客座教授。1968年9月在十四冶参加工作，1982年9月起曾任十四冶党委秘书科副科长、十四冶宣传处副处长、十四冶设备材料公司党委书记、有色昆明勘察院党委书记，1997年12月任云南锡业公司党委书记，1998年11月任云南锡业公司经理、云南锡业股份有限公司董事长，2001年9月至今任云南锡业集团公司党委书记、董事长。2006年10月，肖建明先生辞去云南锡业股份有限公司董事长一职，现为云南锡业股份有限公司第三届董事会董事。
汪云曙，男，1956年出生，1999年7月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级政工师。1973年8月参加工作，1983年7月曾任云锡机械厂金工车间副主任、主任、党支部书记，1993年10月任云锡黄茅山采选厂党委副书记，1994年3月任云锡黄茅山采选厂党委书记，1995年10月任云锡竹叶山矿党委书记，1997年1月任云锡机械厂党委书记，1998年3月任云锡公司党委常委、组织部长，2001年9月至今任云锡集团公司党委副书记、纪委书记。汪云曙先生现为云南锡业股份有限公司第三届董事会董事。
兰旭，男，1957年出生，1999年7月昆明理工大学研究生课程进修班结业，高级经济师。1974年8月参加工作，1983年6月曾任云锡公司一冶炼厂粗炼车间副主任、党支部书记、宣传部部长、金属制件厂党支部书记兼厂长，1995年9月任云锡一冶炼厂副厂长，1996年11月任云锡公司经理助理兼云锡个旧冶炼厂常务副厂长，1998年11月任云锡股份公司副总经理兼冶炼化工材料分公司经理、党委书记，2000年4月任云锡股份公司总经理、党委副书记，2003年7月至今任云锡集团公司党委常委、副总经理。兰旭先生现为云南锡业股份有限公司第三届董事会董事。
皇甫智伟，男，1966年出生，1988年6月云南大学毕业，2006年5月获得昆明理工大学工程硕士学位，冶炼高级工程师。2000年7月任云锡股份公司冶炼、化工材料分公司经理，2002年2月任云锡股份公司总经理助理，2003年7月至今任云锡股份公司总经理。皇甫智伟先生现为云南锡业股份有限公司第三届董事会董事。
杨奕敏，女，1965年出生，2000年6月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师，注册会计师。历任云锡公司个旧采选厂财务副科长、科长、厂长助理；云锡马矿副总会计师；云锡公司审计处副处长；云南锡业股份有限公司财务总监、副总经理。现任云南锡业股份有限公司第三届董事会董事、常务副总经理、董事会秘书。
独立董事候选人：
王道豪，男，1941年出生，大学本科学历，高级经济师。曾历任昆明重型机器厂总经济师、机电部昆明电器研究所所长、昆明市经委副主任、云南省体改委党组成员、处长、云南省证管办助理巡视员、副主任、中国证监会昆明特派员办事处助理巡视员；于2002年2月退休。现为云南锡业股份有限公司第三届董事会独立董事。
董华，男，1961年出生，高级工程师，1982年8月毕业于云南工学院化工机械专业，1998年11月毕业于中国社会科学院研究生院商业经济专业，昆明理工大学管理学院兼职教授，云南财经大学客座教授。2000年6月至2001年12月先后任云南云天化股份有限公司总经理、党委副书记、董事长、云天化集团有限责任公司董事。2002年1月至今先后任云天化集团有限责任公司总经理、党委副书记、董事长、党委书记。现为云南锡业股份有限公司第三届董事会独立董事。
陈智，男，1948年出生，1966年9月参加工作，1982年毕业于四川大学经济系，大学本科学历，教授级高工。1982年2月在云南省政府办公厅任秘书、正处级秘书、二处处长，1985年12月任云南省工商局副局长、党组成员，1991年8月任云南省红河州副州长，1994年8月任云南省地税局副局长、党组成员，1998年3月任云南冶金集团总公司党委书记、董事长、总经理，2002年11月至今任云南冶金集团总公司党委书记、董事长。现为云南锡业股份有限公司第三届董事会独立董事。
谢云山，男，1975年9月出生， 中共党员，上海财经大学经济学博士，中国人民银行金融研究所博士后，中国注册会计师。2001年7月在云南省政府办公厅省长办公室从事秘书工作， 2004年2月任云南景谷林业股份有限公司董事长助理。 2005年6月在中国人民银行金融研究所博士后流动站，从事宏观经济、行业、货币政策方面的研究。2002年3月至今，任云南财经大学投资研究所所长助理，从事研究、咨询、培训等工作。现为云南锡业股份有限公司第三届董事会独立董事。
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2007－036
转债代码：125960 转债简称：锡业转债
云南锡业股份有限公司
第三届第十七次监事会决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南锡业股份有限公司第三届监事会第十七次会议通知于二零零七年十月十日以当面送达及传真的方式通知了全体监事。此次会议于二零零七年十月二十日在昆明关上云锡大酒店公司八楼大会议室以现场记名投票表决方式召开，应到监事五人，实到监事五人。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席沈洪忠先生主持，会议审议通过以下议案：
1、审议通过了《关于公司第四届监事会股东监事候选人提名的预案》：
公司第三届监事会至2007年11月即任期届满，经股东单位推荐，第三届监事会确定沈洪忠先生、孟锡荣先生、舒永秀女士为公司第四届监事会股东监事候选人，并提交公司2007年第二次临时股东大会选举。
根据公司章程第一百三十五条、第一百三十七条规定，经云南锡业股份有限公司工会提名，公司职工代表大会选举朱树恩先生、刘凡云先生为公司第四届监事会职工监事。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
第四届监事会股东监事候选人简历和第四届监事会职工监事简历附后。
2、审议通过了《关于收购昆明梁王金属件制造有限公司所持云南锡业锡材有限公司股权的议案》。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
3、审议通过了《关于向云锡美国资源有限公司增加注册资本的议案》。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
4、审议通过了《关于为所属子公司贷款提供担保的议案》。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
5、审议通过了《关于取消向香港中银集团投资有限公司定向增发股票的议案》。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
6、审议通过了《云南锡业股份有限公司二零零七年第三季度报告》。
表决结果为：有效表决票数5票，其中同意票5票，占出席会议有效表决票数的100％，反对票0票，弃权票0票。
特此公告
云南锡业股份有限公司
监 事 会
二零零七年十月二十三日
附：公司第四届监事会股东代表监事候选人简历
沈洪忠，男，1952年出生，研究生，高级政工师。曾历任云锡公司卡房采选厂党委副书记、书记、老厂锡矿党委书记、云锡公司党委组织部常务副部长、公司工会副主席。现任云南锡业集团有限责任公司工会主席兼机关党委书记。
孟锡荣，男，1954年1月出生，研究生，高级政工师。1972年10月参加工作，1986年8月起历任云南锡业公司大屯选矿厂纪委干事、组织部副部长、部长，纪委书记、党委副书记、党委书记。2003年2月至今任云南锡业集团有限责任公司纪委副书记、监督处处长。
舒永秀，女，1962年出生，2000年6月云南大学研究生课程进修班结业，高级会计师。1981年在云锡公司参加工作。历任云锡公司财务处资金科副科长、科长，云锡公司财务处副处长兼内部银行副行长。现任云南锡业集团有限责任公司财务处处长。
第四届监事会职工监事简历：
朱树恩，男，1964年10月出生，云南师范大学研究生课程进修班结业，选矿高级工程师。历任云锡大屯选矿厂车间副主任、车间主任、副厂长、厂长，现任云南锡业股份有限公司大屯选矿分公司经理。
刘凡云，男，1962年9月出生，大学本科学历，采矿高级工程师。历任云锡松矿生产技术科副科长、科长，松矿一分矿分矿长，松矿副矿长，老厂锡矿矿长，云锡公司生产委副主任，云锡松矿副矿长、代理矿长，现任云南锡业股份有限公司大屯锡矿矿长。
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2007－038
转债代码：125960 转债简称：锡业转债
云南锡业股份有限公司
召开股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、召开会议基本情况
经云南锡业股份有限公司2007年10月20日召开的第三届董事会第十七次会议研究，决定召开云南锡业股份有限公司2007年第二次临时股东大会，现将召开云南锡业股份有限公司2007年第二次临时股东大会的有关事宜说明如下：
1、会议召集人：云南锡业股份有限公司董事会
2、会议时间：二零零七年十一月八日（星期四）上午8：30分
3、会议地点：云南省个旧市金湖东路121号公司会议室
二、会议审议事项
1、审议《关于公司第四届董事会董事候选人提名的预案》；
2、审议《关于公司第四届监事会股东监事候选人提名的预案》。
根据《云南锡业股份有限公司章程》第七十七条“公司股东大会在选举两名以上董事时，采取累积投票制。股东大会采取累积投票制选举董事时，出席会议股东所持每一股份有与选举董事人数相同的选举权，上述选举权可以集中选举一人，也可分配选举数人，但不得重复使用，以得选票所代表选举权较多者当选。”之规定，本次公司第四届董事会董事成员的选举将采取累积投票制。
公司第四届董事会独立董事候选人王道豪、董华、陈智、谢云山的任职资格需经深圳证券交易所审核通过后，方可提交公司2007年第二次临时股东大会选举。
三、会议出席对象
1、截止二零零七年十月三十一日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记有限公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人代为出席和表决，该代理人可不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、其他有关人员。
四、会议登记方法
1、出席会议的个人股东应持本人身份证、股票帐户，受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股票帐户；法人股股东代表持公司营业执照复印件（加盖公章）、股票帐户、授权委托书及出席人身份证办理登记手续。异地股东可以用信函或传真方式办理登记手续。
2、登记时间：二零零七年十一月七日（星期三） 上午8：30—11：30 下午2：30—5：30
3、登记地点：云南省个旧市金湖东路公司证券部
五、其他
1、联系人：马波 李霞
电话：（0873）31186063118622
传真：（0873）3118622
邮编：661000
会期半天，与会股东或代理人交通费、食宿费自理。
六、备查文件
1、经与会董事和会议记录人签字确认的董事会决议、会议记录；
2、所有提案具体内容。
备查文件置于公司证券部
云南锡业股份有限公司
董 事 会
二零零七年十月二十三日
附件：
授权委托书
兹授权先生／女士作为本人／本单位的代理人出席云南锡业股份有限公司二零零七年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名：委托人身份证号码：
委托人持有股数：委托人股东帐户卡：
代理人签名：代理人身份证号码：
委托日期：
（此委托书格式复印件有效）
云南锡业股份有限公司
董 事 会
年月日
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：股2007－039
转债代码：125960 转债简称：锡业转债
云南锡业股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人云南锡业股份有限公司董事会现就提名王道豪先生、董华先生、陈智先生、谢云山先生为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与云南锡业股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合云南锡业股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：
1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在云南锡业股份有限公司及其附属企业任职；
2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1％的股东，也不是该上市公司前十名股东；
3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；
5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括云南锡业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：云南锡业股份有限公司
董 事 会
2007年10月23日
云南锡业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人王道豪，作为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与云南锡业股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括云南锡业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：王道豪
2007年10月23日
云南锡业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人董华，作为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与云南锡业股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括云南锡业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：董华
2007年10月23日
云南锡业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人陈智，作为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与云南锡业股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括云南锡业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：陈智
2007年10月23日
云南锡业股份有限公司
独立董事候选人声明
声明人谢云山，作为云南锡业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与云南锡业股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：
一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；
二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；
三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；
四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；
五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；
六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；
七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；
八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
九、本人符合该公司章程规定的任职条件。
另外，包括云南锡业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。深圳证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守国家法律、法规、中国证监会发布的规章、规定、通知，以及深圳证券交易所业务规则等规定，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在厉害关系的单位或个人的影响。
声明人：谢云山
2007年10月23日
证券代码：000960证券简称：锡业股份公告编号：股2007－040
转债代码：125960转债简称：锡业转债
云南锡业股份有限公司
2007年业绩预增公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、预计的本期业绩情况
1、业绩预告期间：2007年1月1日至2007年12月31日
2、业绩预告情况：同向大幅上升，预计较上年同期增长150％－180％
3、业绩预告是否经过注册会计师预审计：否
二、上年同期业绩
1、净利润：212，579，195．18元
2、每股收益：0．3960元
三、业绩变动的原因说明
2007年初以来，国际、国内锡价稳步上扬，公司抓住有利时机，从内部进一步提升管理水平，有效降低作业成本；从外部不断加强市场开拓力度，主要产品的销量同比均有较大幅度的增长。在消化了出口退税率取消、人民币升值等政策性因素的影响后，公司2007年一至三季度的经营情况同比大幅度增长。结合公司2007年一至三季度实际经营情况，公司预测2007年累计净利润较上年同期增长150％－180％（比较基数为2006年未经调整的累计净利润212，579，195．18元），具体财务数据将在本公司2007年年度报告中详细披露。
特此公告
云南锡业股份有限公司
董 事 会
二零零七年十月二十三日
关于董事会换届选举预案的
独立意见
董事会：
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《云南锡业股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为云南锡业股份有限公司第三届董事会的独立董事，我们对公司第三届董事会第十七次会议审议的《关于公司第四届董事会董事候选人提名的预案》发表如下独立意见：
1、本次董事会换届选举的程序规范，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定；
2、经审阅董事会候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》第147条规定不得担任公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，上述相关人员的任职资格符合担任上市公司董事的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定；
3、同意将该议案提交公司2007年第二次临时股东大会审议。
独立董事签名：王道豪
董华
陈智
谢云山
二〇〇七年十月二十日
来源：中国证券报
责任编辑：LY
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