上期所通报2024年上半年监管情况
2024年07月25日 8:55 2855次浏览 来源： 中国有色网 分类： 交易所
上海期货交易所（以下简称上期所）近日通报2024年上半年监管情况。上半年，上期所共处理异常交易行为182起，处理涉嫌违规交易线索43起，对7起涉嫌违规线索立案调查。上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。
异常交易管理方面，上半年，上期所共处理异常交易行为182起，其中，自成交114起，大额报撤单13起，日内开仓量超限55起，对1名客户和55个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。
实际控制关系协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。上半年，共对3383组7631个客户进行实际控制关系认定，对2606组3050个客户进行实际控制关系协查。上期所对34组82个客户采取了限制出金、限制开仓监管措施。
违规行为处理方面，上半年，上期所共处理涉嫌违规线索43起并采取相关自律监管措施，共对7起违规线索进行立案调查。
上半年，上期所向全体期货公司会员发送《关于进一步加强客户开户及交易者账户管理有关事项的通知》，强调各单位应当严格落实实名制开户、交易者适当性管理要求，认真履行开户实名制审核义务，确保账户实名制的有效落实，切实做好开户环节交易者教育及风险揭示工作，确保交易者了解交易所各项风控措施以及实际控制关系账户管理和程序化交易报备等要求。
上期所提醒期货市场参与者，一是市场参与者应自觉遵守法律法规，避免相关法律风险。《期货和衍生品法》已对出借或借用账户行为作出明确规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。二是市场参与者要加强对自身账户的管理，符合实际控制关系的应如实申报。
责任编辑：叶倩
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