沃克尔规则最终版本细则
2013年12月11日 13:45 8442次浏览 来源： 华尔街见闻 分类： 政策法规
被容许的活动：正如Dodd-Frank法案要求的，在适当的条件下，最终规则会容许银行实体投资于或发起与以下事项相关的担保基金：组织和分销担保基金；承销或做市相关的活动；某些类型减轻风险的对冲活动；只发生在美国以外的活动和保险公司的活动。
厘清除外条款：最终规则会厘清，在某些要求得到满足的情况下，一家银行实体没有加入被禁止的担保基金活动或投资，包括当其只是担任代理人，经纪商，保管者，或受托人或类似受托资格代替客户行动的时候；通过延期报酬或类似的安排；或之前签订协议下收取债务的普通流程。
合规要求——最终规则会提供基于银行实体规模和所进行活动数量而变动的合规要求，降低较小型较简单实体的负担。没有参与最终规则涵盖活动的银行实体不会有合规程序的要求。
合规程序：最终规则一般会要求银行实体建立一个内部合规程序，该程序应该合理地设计来保证和检测（银行活动）符合最终规则。较大的银行实体将必须构建一个有较详细内容的合规程序，包括要求CEO认证；只有小规模活动的较小实体将要遵从简化的合规制度。没有进行任何最终规则所针对活动的银行实体，除了交易豁免的政府和市政负债，将不需要建立合规程序。
文件编制：最终规则将要求银行实体保存文件，这样监管机构就能监控他们逃避规则的实例。
数据上报：最终规则将要求有大量交易业务的银行实体上报某些旨在监控某些交易活动的量化指标。上报要求将会基于公司交易活动的类型和规模逐步实施。
下一步呢？
最终规则会在2014年4月1日生效。美联储委员会已经延长了适应期至2015年7月21日。从2014年6月30日开始，持有超过500亿美元合并交易资产和负债的银行实体将被要求上报量化指标。持有多于250亿美元，但少于500亿美元合并交易资产和负债的银行实体将要在2016年4月30日开始执行这个要求。持有多于100亿美元，但少于250亿美元合并交易资产和负债的银行实体将要在2016年12月31日开始执行这个要求。监管机构将重新审查2015年9月30日前收集的数据，如果合适将重新制定收集要求。
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责任编辑：小贝
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